金商法違反対応(インサイダー等)

組織法務

SH4211 関東財務局、FTX Japanの利用者等財産返還停止に絡み業務停止命令などの行政処分――金商法に基づく「資産の国内保有命令」も発出、FTX Japanにおいては業務改善計画を提出 (2022/11/25)

関東財務局、FTX Japanの利用者等財産返還停止に絡み 業務停止命令などの行政処分 ――金商法に基づく「資産の国内保有命令」も発出、FTX Japanにおいては業務改善計画を提出――  関東財務局は11月10日、暗号資産取引プラットフ...
組織法務

SH4195 三井住友フィナンシャルグループ、SMBC日興証券の相場操縦事件を巡り改善対応策を発表――SMBC日興証券・三井住友銀行のファイアーウォール規制違反を踏まえてはオプトアウト情報管理の整備・強化へ (2022/11/11)

三井住友フィナンシャルグループ、SMBC日興証券の相場操縦事件を巡り改善対応策を発表 ――SMBC日興証券・三井住友銀行のファイアーウォール規制違反を踏まえてはオプトアウト情報管理の整備・強化へ――  三井住友フィナンシャルグループ(本店...
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SH2898 証券監視委、石垣食品株式外1銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告 三浦貴史(2019/11/21)

証券監視委、石垣食品株式外1銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告 岩田合同法律事務所 弁護士 三 浦 貴 史 1 はじめに  令和元年11月8日、証券取引等監視委員会(以下「証券監視委」という。)は、石垣食品株式ほか1銘柄に係る...
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