組織法務 SH4211 関東財務局、FTX Japanの利用者等財産返還停止に絡み業務停止命令などの行政処分――金商法に基づく「資産の国内保有命令」も発出、FTX Japanにおいては業務改善計画を提出 (2022/11/25) 関東財務局、FTX Japanの利用者等財産返還停止に絡み 業務停止命令などの行政処分 ――金商法に基づく「資産の国内保有命令」も発出、FTX Japanにおいては業務改善計画を提出―― 関東財務局は11月10日、暗号資産取引プラットフ... 2022.11.24 組織法務金商法違反対応(インサイダー等)
組織法務 SH4195 三井住友フィナンシャルグループ、SMBC日興証券の相場操縦事件を巡り改善対応策を発表――SMBC日興証券・三井住友銀行のファイアーウォール規制違反を踏まえてはオプトアウト情報管理の整備・強化へ (2022/11/11) 三井住友フィナンシャルグループ、SMBC日興証券の相場操縦事件を巡り改善対応策を発表 ――SMBC日興証券・三井住友銀行のファイアーウォール規制違反を踏まえてはオプトアウト情報管理の整備・強化へ―― 三井住友フィナンシャルグループ(本店... 2022.11.09 組織法務金商法違反対応(インサイダー等)
組織法務 SH2898 証券監視委、石垣食品株式外1銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告 三浦貴史(2019/11/21) 証券監視委、石垣食品株式外1銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告 岩田合同法律事務所 弁護士 三 浦 貴 史 1 はじめに 令和元年11月8日、証券取引等監視委員会(以下「証券監視委」という。)は、石垣食品株式ほか1銘柄に係る... 2019.11.20 組織法務金商法違反対応(インサイダー等)