金商法違反対応(インサイダー等)

取引法務

SH4764 主要株主が制度信用取引により取得した買い建玉を売却し、同日に同数の株式を同一金額で現物取引により買い付けたクロス取引が短期売買利益提供義務の類型的適用除外取引に当たらないと判断された事例(東京地判令和5年12月6日) 生方紀裕(2024/01/12)

東京地方裁判所は、2023年12月6日、上場会社(原告)の主要株主(被告)が制度信用取引により取得した原告株式の買い建玉を売却し、同日に同数の原告株式を同一金額で現物取引により買い付けたクロス取引に関して、原告が被告に金融商品取引法164条1項に基づいて、短期売買利益を提供するように請求した事案について、原告の請求を認めて、被告に短期売買利益相当額および遅延損害金の支払いを命ずる判決を下した。
金商法違反対応(インサイダー等)

SH4762 金融庁、「インサイダー取引規制に関するQ&A」に「応用編 (問6~問8)」を新設 齋藤宏一/早瀨孝広/秋野博香(2024/01/11)

金融庁と証券取引等監視委員会は、2023年12月8日、知る前契約・計画の要件および株式報酬にかかるインサイダー取引規制の適用に関し、「インサイダー取引規制に関するQ&A」(以下「Q&A」という。)に「応用編(問6~問8)」を追加した。Q&Aは、2008年11月18日に公表されたものであるが、2019年7月29日にはインサイダー取引に関する基本事項を解説した「基礎編(問1~問7)」が追加され、元々存在していたQ&Aのタイトルを「応用編(問1~問5)」とする改訂がなされていた。今回のQ&Aの改訂は、この「応用編(問1~問5)」に追加する形で、「応用編(問6~問8)」として、知る前契約・計画の中止等に関する法令解釈の指針等が示されている。
金商法違反対応(インサイダー等)

SH4596 米国SECの採択した上場企業によるサイバーセキュリティをめぐるリスク管理、戦略、ガバナンス、インシデント開示に関する規則 井上乾介/伊藤雄太(2023/08/22)

本規則では、SECに登録する者(以下「発行者」という。)に対し、登録者が経験した重要なサイバーセキュリティインシデントについて開示するよう求めるほか、年度ごとにサイバーセキュリティをめぐるリスク管理、戦略、ガバナンスについての重要な情報を開示するよう要求する。
取引法務

SH4355 合同会社の社員権の取得勧誘にかかる規制の見直しと考えられる論点(2) 松葉知久/瓜生容(2023/03/14)

合同会社の社員権の取得勧誘にかかる規制の見直しと考えられる論点(2) 増田パートナーズ法律事務所 弁護士 松 葉 知 久 弁護士 瓜 生   容 1 はじめに  金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(令...
取引法務

SH4354 合同会社の社員権の取得勧誘にかかる規制の見直しと考えられる論点(1) 松葉知久/瓜生容(2023/03/13)

合同会社の社員権の取得勧誘にかかる規制の見直しと考えられる論点(1) 増田パートナーズ法律事務所 弁護士 松 葉 知 久 弁護士 瓜 生   容 1 はじめに  金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令(令...
組織法務

SH4211 関東財務局、FTX Japanの利用者等財産返還停止に絡み業務停止命令などの行政処分――金商法に基づく「資産の国内保有命令」も発出、FTX Japanにおいては業務改善計画を提出 (2022/11/25)

関東財務局、FTX Japanの利用者等財産返還停止に絡み 業務停止命令などの行政処分 ――金商法に基づく「資産の国内保有命令」も発出、FTX Japanにおいては業務改善計画を提出――  関東財務局は11月10日、暗号資産取引プラットフォ...
組織法務

SH4195 三井住友フィナンシャルグループ、SMBC日興証券の相場操縦事件を巡り改善対応策を発表――SMBC日興証券・三井住友銀行のファイアーウォール規制違反を踏まえてはオプトアウト情報管理の整備・強化へ (2022/11/11)

三井住友フィナンシャルグループ、SMBC日興証券の相場操縦事件を巡り改善対応策を発表 ――SMBC日興証券・三井住友銀行のファイアーウォール規制違反を踏まえてはオプトアウト情報管理の整備・強化へ――  三井住友フィナンシャルグループ(本店・...
金商法違反対応(インサイダー等)

SH4130 アイ・アールジャパンホールディングス、証券取引等監視委員会による元役員への調査を受け設置した調査委員会の報告書を公表 佐々木智生(2022/09/09)

アイ・アールジャパンホールディングス、証券取引等監視委員会による元役員への調査を受け設置した調査委員会の報告書を公表 岩田合同法律事務所 弁護士 佐々木 智 生 1 はじめに  証券取引等監視委員会は、株式会社アイ・アールジャパンホールディ...
金商法違反対応(インサイダー等)

SH4014 金融庁、「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令(案)」等のパブリックコメント結果 金木伸行(2022/06/03)

金融庁、「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令(案)」等のパブリックコメント結果 岩田合同法律事務所 弁護士 金 木 伸 行   1 「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令(案)」等のパブリックコメント結果等の公表に至る経緯  まず...
組織法務

SH3966 証券監視委、SMBC日興証券株式会社による相場操縦事件の告発 鈴木智弘(2022/04/08)

証券監視委、SMBC日興証券株式会社による相場操縦事件の告発 岩田合同法律事務所 弁護士 鈴 木 智 弘   1 告発の対象となった犯則事実の内容  証券取引等監視委員会は、SMBC日興証券株式会社(以下「SMBC日興」という。)の幹部ら(...
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